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　　每经记者 陈晨    每经裁剪 肖芮冬    

　　违纪炒股的丑闻再次触及券商高层，此次是国齐证券的总司理。10月23日晚间，国齐证券发布公告称，已于10月22日收到证监会立案报告书：公司总司理、财务讲求东说念主杨江权涉嫌从业东说念主员造孽捏有股票，证监会决定对杨江权进行立案。同期，国齐证券也文牍，杨江权已不成履行公司高等处理东说念主员职务，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的去职讲述，辞去公司总司理、财务讲求东说念主职务，并于当日起去职奏效。

　　国齐证券对此情况暗示，现在公司经营平素，本次立案打听事项为对杨江权个东说念主的打听，不合公司财务情景组成严重不利影响。另外，公司将积极合营证监会对杨江权个东说念主的打听使命，并依照法律律例和《公司规则》的关系规矩及范例，尽快完成新任总司理及财务讲求东说念主的选聘使命。

　　杨江权上半年曾被监管出具警示函纪律

　　公开尊府显露，杨江权出身于1973年，是国内第一批投行和投资东说念主员，具有20多年的证券及投资运作关系使命教会。曾任西南证券投资银行部高等司理、北京睿汇德科技投资有限公司现实总裁、国投中鲁（维权）果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部现实董事、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资处理有限公司现实董事等职务。

　　杨江权在国齐证券的履历，最初是在国齐证券子公司任职。2020年5月~2020年11月，杨江权在国齐创投（国齐证券旗下开展私募基金处理业务的子公司）任董事长、总司理；2020年11月~2022年8月，在国齐创投任董事、董事长。

　　2020年8月起，杨江权参预国齐证券任职。2020年8月~2020年12月，杨江权在国齐证券任副总司理；2020年12月~2022年2月，在国齐证券任副总司理、财务讲求东说念主；2022年2月~2022年5月，在国齐证券股份代行总司理、首席信息官职务，兼任财务讲求东说念主；2022年5月~2023年4月，在国齐证券任总司理、财务讲求东说念主、代首席信息官；2023年4月~2023年7月，在国齐证券任总司理、财务讲求东说念主；2023年7月起，在国齐证券任总司理、财务讲求东说念主、保荐业务讲求东说念主。

　　值得一提的是，本年4月，北京证监局对国齐证券遴荐责令改正纪律，指出“公司正直从业里面边界轨制不完善，对部分业务步履用度支拨未制定里面规矩及截止范例，岗亭制衡与里面监督失效，对株连东说念主过后追责不到位”。

　　同期，北京证监局也对杨江权遴荐警示函纪律，指出“杨江权看成公司总司理，是落实正直从业处理职责的第一株连东说念主，对上述违纪步履负有主要株连”。

　　监管严厉打击造孽炒股

　　回念念本岁首，证监会麇集处理多名从业东说念主员造孽炒股。本年2月9日，证监和会报称，组织巡视司法、日常监管力量麇集查办了招商证券多名从业东说念主员贸易股票等造孽违纪步履。依托刑事追责、行政处罚、行政监管纪律、里面问责进行立体化惩责。

　　具体而言，一是对63东说念主作出行政处罚，共计罚没8173万元，对1东说念主作出毕生证券商场禁入纪律。二是将1东说念主涉嫌内幕往来步履移送司法机关处理。三是对46东说念主遴荐行政监管纪律，其中拟对3东说念主遴荐认定为不适当东说念主选，对5东说念主遴荐监管说话、38东说念主遴荐出具警示函。四是对负有从业东说念主员处理株连的招商证券，遴荐责令加多合规检查次数的行政监管纪律，对公司董事长遴荐出具警示函、2名时任合规总监遴荐监管说话的行政监管纪律，并督促招商证券运行里面问责，约谈关系违纪东说念主员，落实问责全隐秘。

　　证监会暗示，证券从业东说念主员不得贸易股票是《证券法》的基本条件。频年来，严厉打击证券从业东说念主员违纪贸易股票步履。2019年至2023年，共查办67起从业东说念主员造孽炒股案件，对139东说念主作出行政处罚，服从构筑“不敢、不成、不念念”违纪炒股的长效机制。

　　据记者空虚足统计，本年下半年以来，造孽炒股受到监管纪律或行政处罚的从业东说念主员中，来自兴业证券、开源证券、光大证券（维权）、华泰证券、中金钞票、国元证券、华夏证券等。

　　值得一提的是，本年9月末，有方位证监局通报塌实作念好从业东说念主员违纪炒股排查整治专项使命。主要本色包括压实主体株连，督促机构开展自查，实时通报辖区典型案例；同期，强化严的氛围，对辖区近20%的分支机构开展现场检查，探索讹诈核查软件，要点识别“同源请托”“出借证券账户”等卓绝痕迹。

　　封面图片起头：视觉中国-VCG41skd284566sdc

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